近日，安徽證監會發布關于對中國中金財富證券有限公司馬鞍山印山路證券營業部（以下簡稱“馬鞍山印山路證券營業部”）采取出具警示函措施的決定。

安徽證監局表示，經查，馬鞍山印山路證券營業部存在私自銷售非公司代銷的私募基金產品；營業部空白合同文本管理不到位等問題。根據相關規定，安徽證監局決定馬鞍山印山路證券營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；并要求該營業部應引以為戒，按照監管規定要求進一步強化營業部內部管理，切實提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生，同時應對相關責任人員進行內部問責。此外，安徽證監局也對馬鞍山印山路證券營業部負責人陳茂采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；同時，安徽證監局要求陳茂應充分吸取教訓，并按照監管規定要求進一步加強證券期貨法律法規學習，提升自身合規意識，規范從業行為。

梳理發現，中金財富近年來曾多次被罰。2020年12月，廣東證監局發布公告稱，中國中金財富證券有限公司廣州開創大道北證券營業部（以下簡稱“開創大道北營業部”）員工存在違規行為且未能及時發現，因此對其采取出具警示函措施的決定。公告顯示，開創大道北營業部存在前員工在從業期間以本人名義開立普通證券賬戶且該賬戶在2016年6月至2018年3月持續有證券交易，而該營業部未能發現并核查相關情況；同時，開創大道北營業部前員工曾向營業部報備的手機號碼在營業部客戶證券賬戶發生了354筆委托交易，而該營業部也未能實時監測和預警。上述行為反映出開創大道北營業部對員工違規行為未能及時發現，并有效實施合規管理，廣東證監局決定，對其采取出具警示函的監督管理措施。

2021年11月，廣東證監局發布了對羅某方的行政處罰決定書。經查，羅某方在中金財富廣州開創大道北營業部任職期間存在違規持有、買賣證券的行為，累計成交金額約6.84億元，整體交易虧損，因此被處罰35萬元。值得一提的是，2020年8月，羅某方因向他人出借營業部賬戶而被出具警示函；2020年12月，前述營業部因對員工違規行為未能及時發現同樣受到警示函措施處罰。

相關資料顯示，中金財富是中金公司旗下財富管理業務品牌，由最早創建于2007年的“中金公司財富管理”和2005年啟用的“中投證券”及其旗下財富管理與經紀業務“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成。

官網顯示，中金財富在青島有兩家營業部，分別是延吉路營業部和香港中路營業部。

標簽： 中金財富 私募基金